基金产品如何填写?

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一、基本信息 二、业绩情况 1-5年的收益/风险数据 三、产品介绍(重点环节) 四、投资策略和流程 五、投资管理团队 六、行业评级及排名 七、风控措施 八、其他需说明的问题 一、基本信息 主要包含以下内容: 二、业绩情况 前5年的收益/风险数据,如没有成立满5年,则提供从成立至今的数据;

三、产品介绍(重点环节) 详细描述本产品运作过程,可包含以下方面内容: 1.投资组合的构建过程——所投的资产种类有哪些,每种又分别如何挑选出来的等;

2.日常管理操作流程——在正常市场情况下,每天的交易流程是怎样的,遇到突发事件时又如何应对等;

3.风险防范——在产品运行过程中是如何控制风险的,是否有必要的应急预案等;

4.投资目标实现过程——为了达到年化8%的收益,实际的投资策略是怎么样的,是采取主动管理法还是被动分散法,是选股还是择时或者量化等等。为达到每年9%的风险回报率,需要详细的解释。

包括: 四、投资策略和流程 最核心的内容,一般需要包括以下内容:

1.整体的投资策略——整个团队的决策流程,各个策略板块如何分工等;

2.选股策略——选择什么样的股票或资产作为标的,判断标准是什么,是否具有可复制性等;

3.估值策略——对选中的标的进行估值的方法和程序;

4.风险控制策略——对可能出现的各种风险进行分析,制定相应的预案。

五、投资管理团队 详细介绍管理人及投资人员情况,包括: 1.管理人的基本情况;

2.核心投资人员的从业经历、投资思路、风格及业绩;

3.核心交易人员的岗位背景、经验及业绩;

六、行业评级及排名 对于不同类型的基金,其行业评级和排名的指标可能有所不同,一般来说,可以参照下列标准:

七、风控措施 除了策略层面的风控措施外,在产品层面还需要考虑如下因素:

1.基金的运作是否符合相关监管要求;

2.基金是否设置了应急机制和处理方案;

3.基金各职责部门是否设置合理并在权限范围内工作等;

八、其他需说明的问题 如有特殊需求,可在本部分添加相应内容。

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根据《填报说明》,填报表的“基金产品”填写申报基金项目执行所必需的大型科学仪器,按照设备名称-商品名称填写(如:高通量测序仪-illumina HiSeq3000)。只支持单台(套)价在50万元(含)以上,且为非进口的科学仪器设备购置,不支持用于其他用途(如,家具、试剂、耗材等)的开支。在研或拟申报中央财政科技计划(专项、基金等)项目、国家科技重大专项、国家重点研发计划和国家自然科学基金项目中已经或即将购置的科学仪器设备不在支持范围内。单个项目的申请经费不得超过100万元。

与往年不同的是,2016年度科学仪器购置专项还要求提供“基金预算支出明细表”。《填报说明》提出,该表填写的购置费总额须与“基金产品”栏中所填总额一致(如“基金产品”中只申报一个单台件大于50万元的大型科学仪器,只需在填表中按仪器实际价格填写,在表中只填报一个“一级”预算科目),单价在50万元(含)以上的必须单独列示。《填报说明》表示,该专项不支持用于科学仪器设备购置以外的其他用途(如,家具、试剂、耗材等)开支。

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