基金管理人的股东是谁?

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1、公募基金公司的主要股东是国务院证券监督管理机构,根据《证券投资基金法》规定, 申请设立基金公司,应当具备下列条件: (一)有符合法律、行政法规规定的章程; (二)注册资本不低于人民币1亿元,且为实缴资本; (三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询或者期货交易的相关资格,具有良好的社会声誉和诚信记录,最近三年没有重大违法违规记录。 国务院证券监督管理机构根据审慎监管的要求,可以调整法定注册资本金额及缴纳期限。

2、基金管理人中基金业的“国家队”——汇金公司,持股比例一般低于5%,不担任任何高级职务,也不参与日常决策。 不过,汇金对基金行业的影响十分巨大——首先体现在对公司财务的严格监督;其次是对于高管遴选的重要指导;最后还有行业战略方向的指导。

3、另外,根据《证券投资基金法》规定,基金公司变更法定代表人(即总经理),必须报经中国证监会批准。这也就意味着目前基金公司董事长与总经理的“一肩挑”模式将难以实现。 如果想要改变现状,就需要满足以下条件之一:

(一)基金公司的股东会决定聘任总经理,但该决定不得解除董事会依法产生的董事长的义务;

(二)基金公司产生由董事组成的董事会办公会议,履行公司的日常决议功能,同时产生执行董事(CEO)主持日常业务工作。

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基金管理公司的股东可以是境内法人,也可以是境外机构,但境内股东必须是法人,而且应当具备下列条件:是依法成立的法人,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;具有较强的经营管理能力和资金实力,资产状况良好。

设立基金管理公司应经国务院证券监督管理机构批准,并应当具备下列条件:有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;注册资本不低于1亿元人民币,且为实缴货币资本;主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;主要股东持有的股权比例达到70%。

有符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的拟任高级管理人员以及从事研究、基金销售、核算、投资管理、风险管理、内部审计等业务的人员;主要业务人员具有基金从业资格;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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