提供基金需要什么手续?

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首先,从基金的类型来分的话,有公募和私募两种。 接下来我们分别来说明这两种类型的基金在设立的时候需要哪些条件、准备哪些材料。

1. 公募基金

《中华人民共和国证券投资基金法》规定,要设立公募基金,必须经中国证监会核准。未经许可,任何单位或者个人,不得以任何形式违法从事基金的经营活动。 因此设立公募基金的条件主要是:

(一)要有经过中国证监会核准的基金管理办法;

(二)发起人应当具备设立基金的法律资格和能力;

(三)发起人符合法定人数;

(四)有章程、规范的名称、组织机构;

(五)有固定的经营场所和必要的资金、仪器设备等。

当然,设立公募基金还要准备好相应的材料,具体可到中基协网站查看。点击首页“法律法规”,就可以看到所有的法律文件。 点开里面的《证券投资基金法》,就能看到第十章的内容,主要讲到的是基金管理人及从业人员需要遵守的规定,以及违反这些规定的惩罚措施等等。点开放易网页面,可以看到更详细的《证券投资基金法》条文。 在放易网页面里,还可以看到基金行业相关的其他重要文件,比如《公开募集证券投资基金运作指引第1号——基金公司集合投资计划》《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金管理公司大客户专属资产管理计划》等等。

2. 私募证券基金

目前我国的私募基金主要包括私募证券基金和私募股权基金两类。其中,私募证券基金又包括公募基金和专户产品两个子类别。对于私募证券基金而言,根据目前我国相关法律规定,只能以公司形式设立,且只能通过非公开发行的方式向合格投资者募集资金。如果要设立私底证券基金,必须符合下列条件:

(一)符合《公司法》规定的有限责任公司或者股份有限公司的条件;

(二)有必要的机构设施和人员;

(三)有明确的投资方向和投资原则;

(四)有完善的内部管理制度;

(五)能够独立运营、合法经营、自负盈亏。 当然,设立私募证券基金还要准备好相应的材料,这里可以到中基协网站进行查看。与成立公募基金相比,成立私募证券基金的准备材料要多一些,因为还需要披露合伙协议、公司章程等重要文件,以及报告期内财务报表或审计报告。

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